中泰证券5名保荐人收警示函 事涉广东明珠非公开发行股份事宜

缺少：肇庆证监局

〔2021〕138号

关于借助灵钧、韩松、驼阅兵、郭湘、陈春芳应对据悉警示可执行应对措施的要求

付灵钧、韩松、驼阅兵、郭湘、陈春芳：

根据《多家子公司到场核对急于》等规章，我局对肇庆明珠集团作价香港）有限子公司（以下简称肇庆明珠或子公司）进行了到场核对。核对关注到，付灵钧、韩松作为肇庆明珠2016历年来非公开发表股票市场小规模督导任中核心人物，驼阅兵作为肇庆明珠2017-2019历年来非公开发表股票市场小规模督导任中核心人物，郭湘作为肇庆明珠2017历年来非公开发表股票市场小规模督导任中核心人物，陈春芳作为肇庆明珠2018-2019历年来非公开发表股票市场小规模督导任中核心人物，未勤勉忠心合理履行谨慎的上交程序，未挖掘出2016年11月至2019年末期间肇庆明珠存在关联方非经营性资金不足占用及未按规章履行信息披露义务的可能。

上述道德上导致付灵钧、韩松签字的《中德金融机构作价香港）有限子公司关于肇庆明珠集团作价香港）有限子公司2016历年来募捐资金不足储藏与使用的专项上交意见》《中德金融机构作价香港）有限子公司关于肇庆明珠集团作价香港）有限子公司小规模督导到场核对报告》（2016历年来），驼阅兵签字的《中德金融机构作价香港）有限子公司关于肇庆明珠集团作价香港）有限子公司2017历年来募捐资金不足储藏与使用的专项上交意见》《中德金融机构作价香港）有限子公司关于肇庆明珠集团作价香港）有限子公司小规模督导到场核对报告》、《中德金融机构作价香港）有限子公司关于肇庆明珠集团作价香港）有限子公司2018历年来募捐资金不足储藏与使用的专项上交意见》《中德金融机构作价香港）有限子公司关于肇庆明珠集团作价香港）有限子公司2019历年来募捐资金不足储藏与使用的专项上交意见》《中德金融机构作价香港）有限子公司关于肇庆明珠集团作价香港）有限子公司非公开发表股票市场之任中说明了研究报告》，郭湘签字的《中德金融机构作价香港）有限子公司关于肇庆明珠集团作价香港）有限子公司2017历年来募捐资金不足储藏与使用的专项上交意见》《中德金融机构作价香港）有限子公司关于肇庆明珠集团作价香港）有限子公司小规模督导到场核对报告》、《中德金融机构作价香港）有限子公司关于肇庆明珠集团作价香港）有限子公司非公开发表股票市场之任中说明了研究报告》，陈春芳签字的《中德金融机构作价香港）有限子公司关于肇庆明珠集团作价香港）有限子公司2018历年来募捐资金不足储藏与使用的专项上交意见》《中德金融机构作价香港）有限子公司关于肇庆明珠集团作价香港）有限子公司2019历年来募捐资金不足储藏与使用的专项上交意见》，均未反映肇庆明珠上述问题。

你们的上述道德上违反了《金融机构发行纳斯达克任中业务管理急于》（中国证监会令其第63号），中国证监会令其第137号更改）第四条的规章。根据《金融机构发行纳斯达克任中业务管理急于》（中国证监会令其第63号）第六十六条、《金融机构发行纳斯达克任中业务管理急于》（中国证监会令其第137号）第六十二条等关的规章，我局要求借助灵钧、韩松、驼阅兵、郭湘、陈春芳应对据悉警示可执行的行政税务应对措施。你们应将认真吸取教训，切实加强对金融机构管理制度的学习，应将履行任中职责，提高任中业务低质量。

如果对本主管部门应对措施唆使，可以在寄送本要求书之日起60日内向中国金融机构主管部门委员会提出行政复议申请；也可以在寄送本要求书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起判决。复议与判决期间，上述主管部门应对措施不停止执行。

肇庆证监局

2021年12月7日

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